如何保障您的私隱

本通知介紹首源投資集團企業如何收集、使用及保障我們所持有關於閣下的資料。

本通知說明我們如何根據適用的資料保障法例履行責任。

有關我們的資料

本通知提述首源投資時,即包括下列公司以及其管理的歐盟及英國集團公司投資基金(如適用):

First Sentier Investors (UK) Funds Limited、First Sentier Investors (UK) IM Limited、First Sentier Investors (UK) Services Limited、First Sentier Investors Europe Holdings Limited、First Sentier Investors International IM Limited、First Sentier Investors (Ireland) Limited、First Sentier Investors (Hong Kong) Limited、First Sentier Investors (Singapore)及First Sentier Investors (Australia) IM Limited(統稱「我們」)

我們可能收集的資料

首源投資不時從多個來源收集投資者、客戶、中介機構及其他業務往來人士的個人資料,有關來源包括:投資者申請表格;首源投資的其他表格(包括網站表格);客戶投資管理協議;與客戶、顧問、中介機構的書信及對話;業務名片;我們基金的第三方服務供應商(例如過戶代理、行政人員、分銷商、託管商、付款代理);客戶顧問;其他第三方;以及公開來源。  上述資料可能從投資者、客戶、中介機構及業務往來人士直接取得,或從第三方間接取得,詳情如下:

從閣下取得資料

視乎與閣下之間的業務關係性質,我們可能向閣下取得及處理下列個人資料

  • 閣下的姓名;住址(包括姓名及住址證明);附帶相片的身份證明;個人及業務聯絡資料(例如電郵地址及電話);興趣及愛好;職位及公司名稱;國籍;公民身分;稅務居住地;出生日期;護照資料;國家保險號碼及其他稅務資料;顧問資料;投資資料;銀行資料;與閣下簽立的合約;業務名片、聯絡表及個人簡介;財務交易;家庭聯繫;閣下公司董事、秘書、獲授權簽署人的資料及身份證明文件;任何投訴的資料;盡職審查活動(例如反洗錢、政治人物及制裁檢查)取得的資料;對調查及競賽的回應;詐騙查詢(例如來自警察報告的資料);我們設施中閉路電視拍攝的映像;與我們職員的電話通話及電子通訊記錄。
  • 本網站按照下文所載的Cookies政策使用Cookies。

從第三方取得資料

視乎與閣下之間的業務關係性質,我們可能向第三方取得有關閣下的個人資料,特別是從下列的第三方:

  • 我們基金的第三方服務供應商(例如過戶代理、登記處、行政人員、分銷商、託管商及付款代理) – 我們取得的資料包括來自基金申請表格的投資者個人資料,例如:姓名;地址;聯絡資料;國籍;國家保險號碼;出生日期;稅務居住地;顧問資料;投資資料;銀行賬戶資料。
  • 閣下的顧問(包括獨立財務顧問) – 我們取得的資料可能包括閣下的姓名、地址、性別、出生日期;銀行資料。
  • 我們的供應商,例如Experian及World-Check – 我們取得的資料包括「了解你的客戶(Know Your Client)」、反洗錢、政治人物及制裁檢查的結果。
  • 公開來源,例如MandateWire及LinkedIn – 可以取得的資料包括機構投資者的聯絡資料(MandateWire),以及職位、公司、前任僱主、職責及往來人士的資料(LinkedIn)。

我們如何使用所收集的資料

我們收集及使用的資料取決於與閣下之間的業務關係性質,詳情如下:

  • 就潛在投資者及客戶而言,我們可能處理彼等的個人資料以作身份識別用途(於彼等成為我們投資管理協議項下的基金投資者或客戶前),目的是為了進行反洗錢、反恐怖分子融資、適宜性及合適性評估、「了解你的客戶」及信譽度檢查,以及遵守任何其他適用的法律或監管規定。  未能提供相關資料將使我們無法為潛在投資者或客戶提供服務。
  • 就我們基金的投資者而言,我們可能處理所收集的資料以作賬戶管理及其他一般業務用途(例如處理認購及投資;備存投資者的股份登記冊、執行投資者的指示;處理任何投訴及查詢;寄發投資者通訊,包括財務報告、估值、公司行為)。  此外,為履行監管責任,我們可能收集有關投資者及個別相關人士以及彼等投資的若干資料,並將資料披露予英國稅務及海關總署及/或其他相關海外稅務機構。
  • 就我們的投資管理客戶而言,我們可能處理個人資料以作客戶賬戶管理及行政用途,包括提供估值及定期報告,並向客戶告知投資管理協議所規定的相關資訊。
  • 我們可能不時處理投資者及客戶的個人資料,以遵守對業務構成影響的法律及監管規定。  特別是,我們可能需要就業務:取得有關法律及監管規定的法律意見;向相關監管機構報告;於業務過程中遵守市場開放及登記規定
  • 就向投資者介紹我們基金的中介機構(例如分銷商、平台及獨立財務顧問)而言,我們可能處理個人資料以進行市場研究、衡量產品銷售或產品表現,或評估中介機構的信譽度。  此外,如上文所概述,投資者獲介紹我們的基金後,我們可能會處理彼等的個人資料。
  • 就一般業務往來人士(包括為我們共同客戶行事的顧問及中介機構)而言,我們可能處理個人資料以作一般業務用途,例如:公關及企業通訊用途;提供思維領導文章;建立網絡/關係;進行市場研究及取得行業統計數據;評估產品及服務;以及協助回應任何查詢。
  • 監察用途:我們可能處理個人資料以分析資訊科技系統的效能、監察資源及系統使用,並改善技術平台的產品、服務及可用性,包括可能記錄客戶與我們員工的電話對話及電子通訊以保留通訊記錄,從而方便保安、培訓及合規監察工作,以及/或履行法律或監管責任。
  • 在獲得閣下的同意後,我們可能處理閣下的個人資料,以通知閣下(例如透過電話、郵件及電郵)首源投資集團企業提供的其他產品及服務,並作市場營銷及活動邀請用途。

我們有權以所述方式使用閣下的個人資料,原因包括:

  • 我們擁有需要履行的法律及監管責任
  • 我們可能需要使用有關資料以確立、行使或捍衛我們的合法權利,或作法律訴訟用途
  • 我們必須為合法商業利益(或我們一間或多間聯營公司的合法利益)而按所述方式使用閣下的個人資料
  • 我們必須為履行與閣下的合約而使用閣下的個人資料
  • 閣下已同意我們處理閣下的個人資料(不包括市場營銷用途)
  • 閣下已同意我們處理閣下的個人資料,以通知閣下(例如透過電話、郵件或電郵)首源投資集團企業提供的其他產品及服務,並作市場營銷及活動邀請用途。

披露閣下的資料

  • 我們可能向首源投資集團的任何成員公司(即我們的聯營公司)披露閣下的個人資料,以作內部業務及行政用途(包括管理我們的產品及服務,以及審慎監察及風險管理用途),並在經閣下同意後,向閣下提供相關產品及服務的資料。  我們亦可能向分授服務(例如執行交易指示及管理投資組合)的本集團成員公司披露有關客戶的個人資料。
  • 我們可能將閣下的個人資料披露予我們特別委聘的第三方,以便彼等向我們提供服務,在此情況下,我們會要求有關第三方將資料安全保密,並僅用於為我們提供特定服務。  下列清單載列代表我們處理閣下個人資料的第三方類型:
  • 我們基金的第三方服務供應商(例如過戶代理、行政人員、分銷商、託管商、付款代理及研究人員)。該類第三方服務供應商亦可能向彼等的聯營公司或其他第三方承包商披露及轉移閣下的個人資料
  • 信貸資料機構、債務催收代理及其他公司,以作信貸決策、防止詐騙、追收債務及核實身份用途
  • 文件簽立服務供應商,以便與客戶簽立合約
  • 經紀商
  • 專業顧問(例如會計師/稅務顧問及法律顧問)
  • 倘閣下委聘財務顧問(於閣下投資者申請表格列明),則可能亦會向有關財務顧問提供閣下的投資及估值資料
  • 我們可能向英國或其他國家的相關稅務機關、監管機構、政府部門、主管當局,或其他政府或執法機關(不限於上述者)披露任何個人資料(包括稅務狀況、身份、居住地或其他個人及付款資料、文件或自我證明),以遵守業務過程中產生的法庭命令,或法律及監管規定。  我們可能向有關監管機構或主管當局等直接披露資料,或向我們的顧問或供應商間接披露資料,再由彼等代表我們備案或披露。

於歐洲經濟區外轉移資料

我們可能向海外聯營公司(包括歐洲經濟區外的聯營公司)轉移閣下的個人資料,以及/或允許身處於歐洲經濟區內外的聯營公司及彼等的僱員取得資料。  閣下的個人資料亦可能由提供服務予我們或我們任何一間第三方服務供應商,並身處於歐洲經濟區外的人士處理。

我們於歐洲經濟區外轉移閣下的個人資料時,將會確保保護資料的方式與我們於歐洲經濟區所採用者相同,或該項轉移將會符合資料保障法例。  我們採取的多項措施包括:

  • 我們轉移資料的目的地可能須獲得歐洲聯盟委員會批准
  • 接收者可能須簽署合約,其條款基於歐洲聯盟委員會所批准的「標準合約條款」,規定接收者有責任保障閣下的個人資料
  • 遵守允許我們於歐洲經濟區外轉移閣下個人資料的資料保障法例

閣下可聯絡infoUK@firstsentier.com,以取得於歐洲經濟區外轉移閣下個人資料所適用的保障詳情(包括標準合約條款的範例副本)

我們會將閣下的資料儲存多久?

我們會將持有的個人資料保密。  至於我們持有閣下個人資料的時間並不一致,而是取決於各項因素,包括:

  • 我們使用資料的用途 – 我們需要持有資料的時間相當於我們就該用途所需的時間
  • 法律責任 – 法例或法規可能制定我們需要持有閣下個人資料的最短時間

閣下就資料擁有的權利

倘閣下希望就下列的任何原因而聯絡我們,請電郵至infoUK@firstsentier.com(英國/歐盟/歐洲經濟區);infosg@firstsentier.com(新加坡);infohk@firstsentier.com(香港)或AUenquiries@firstsentier.com(澳洲)

  • 閣下有權查閱我們所持有關於閣下的資料。  倘閣下希望申請查閱或取得有關資料,請與我們聯絡。  於個別情況下,閣下有權在技術可行時取得結構清晰、常用及機器可讀格式的個人資料,以及/或要求我們將資料傳輸予第三方。  請注意,該項權利只適用於閣下向我們提供的個人資料
  • 我們採取合理措施,以確保我們收集、使用或披露的個人資料為準確、完整及最新。倘閣下所提供的任何資料出現變化,請與我們聯絡。  倘閣下認為我們手上關於閣下的資料並非準確、完整或最新,請亦與我們聯絡。
  • 倘閣下希望我們刪除或限制使用閣下的資料,請與我們聯絡。  我們可能需要與閣下討論該項要求的理據,原因是於個別情況下,我們可能擁有法律權利繼續處理閣下的個人資料/拒絕有關要求
  • 倘閣下先前同意我們使用閣下的資料(不包括市場營銷用途),並希望撤回同意,請與我們聯絡。  我們可能要與閣下討論是否需繼續使用閣下資料以作合法用途(即我們可能基於其他合法原因(閣下的同意除外)而需繼續使用資料)
  • 倘閣下先前同意接收首源投資集團公司提供的其他產品及服務資料,可以聯絡我們及撤回同意
  • 倘閣下對於我們使用閣下資料的方式有任何投訴,請馬上與我們聯絡。  倘閣下認為我們侵犯閣下的任何權利,閣下亦有權於英國向資料專員辦公室作出投訴,地址為Wycliffe House, Water Lane, Wilmslow, Cheshire, SK9 5AF(電話:0303 123 1113),或於歐盟或歐洲經濟區向愛爾蘭資料保障專員作出投訴,地址為21 Fitzwilliam Square South, Dublin 2, D02 RD28, Ireland(電話:+353 578 684 800)

其他產品及服務

連結至其他網站

本網站可能包括非首源投資網站的連結。有關連結僅為閣下提供方便,閣下應注意,連結的網站可能採用有別於我們的資料處理措施。閣下應細閱有關連結網站的任何私隱政策。我們概不就任何連結的網站負責。

電話通話及電子通訊記錄

請注意,我們需要記錄電話通話(我們將於不發出警告下進行)及保留電子通訊副本。  我們需要於5年內保留有關記錄及電子通訊副本(或應監管機構的要求保留最多7年)。  閣下可聯絡infoUK@firstsentier.com,以要求我們提供副本

私隱通知的變動

本通知於2021年1月更新。  我們保留隨時更改本通知的權利。我們會確保在生效日期將本通知的任何變動加入我們網站的通知之中。